操作风险的培训

课程大纲：
第一部分 企业操作风险管理框架与实务分析
一、风险管理的演变
（一）传统基础阶段
（二）专门管理阶段
（三）定性管理阶段
（四）定量管理阶段
（五）整体管理阶段
二、风险管理框架的基本构成要素
三、风险管理的环境和文化
（一）文化管理类要素
1.公司治理
2.内部控制
3.操作风险组织体系
（二）风险管理战略和政策
1. 操作风险管理战略
2. 操作风险管理政策
（三）管理流程和技术方法类要素
四、案例分析

第二部分 风险概念与操作风险防控
一、习 书记提出的防范化解各领域重大风险要求理解
（一）警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范风险的先手，应对和化解风险挑战的高招
（三）防范和抵御风险的有准备之战
二、*文件要求精神分析
（一）政治、意识形态领域三“要”
（二）经济领域七“要”
（三）科技领域五“要”
（四）社会领域六“要”
（五）外部环境三“要”
三、操作风险的起源
（一）企业操作风险提出的背景和原因
（二）操作风险的相关案例
（三）操作风险的分类
（四）现代操作风险管理的新趋
四、操作风险管理的环境和文化
（一） 公司治理
（二）内部控制
（三）操作风险组织体系
（四）操作风险管理战略和政策
五、案例分析

第三部分  企业合规管理
一、合规管理概述
（一）合规风险管理
（二）合规风险管理的特征
（三）合规管理的原则
二、企业合规风险管理体系
（一）董事会的合规风险管理职责
（二）高级管理层的合规风险管理职责
（三）合规风险管理的人员配备
三、合规风险管理机制
（一）合规风险的监测、识别与评估
（二）合规风险的监测、识别与评估的方式方法
（三）合规风险监测、识别与评估流程
（四）合规风险预警与整改
四、案例分析

第四部分 国有企业合规案件防控措施与关注要点分析
一、虚假业务套利的防控措施与要点分析
二、挪用资金情况的防控措施与要点分析
三、内幕信息犯罪防控与要点分析
四、职务侵占的防控措施与要点分析
五、员工合规与廉洁意识的深化
（一）了解自己与员工
（二）合规管理的关键措施
（三）内控管理的重要性分析
（四）制度合规的意识深化
（五）廉洁意识的可持续性深化
六、案例分析

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